11家中介机构现场检查“露马脚”


8月30日,证监会在通报2019年以来申请主板、中小板、创业板首发企业现场检查分类处理情况时表示,对存在执业质量问题的3家保荐机构、5家会计师事务所、3家律师事务所将启动相关行政监管措施程序。

证监会新闻发言人常德鹏表示,证监会将持续督促市场主体归位尽责,督促包括会计师事务所在内的各类中介机构勤勉尽责,切实履行好资本市场“看门人”的职责。

业内专家指出,近年来,部分中介机构受利益驱动或专业性不足等因素影响,多次触犯监管“红线”,应加大对中介机构违规行为的处罚力度。

如何进一步督促中介机构勤勉尽责?北京寻真律师事务所律师王德怡建议,一是必须确保中介机构的独立性,即中介机构的报告与上市公司的业绩要脱钩;二是要查处行业中的压榨现象,切实保证一线从业者的合理工作时间和收入;三是加大对中介机构虚假陈述、造假的行政查处力度,及时作出调查和行政处罚;四是逐渐确定中介机构的民事赔偿责任和赔偿标准。

对于中介机构而言,苏宁金融研究院特约研究员何南野表示,一是要转变理念、转变观念,要强化自身的责任感,在资本市场承担更大的责任;二是要更注重专业能力的发挥,强化独立性和话语权,代表广大投资者利益;三是公司内部体制机制的变革,要更加强化公司风险管理部门的重要地位,发现和解决项目问题,从而更有效地防范项目风险。 (人民网)